Erfahren Sie, wie swisspartners seine Compliance durch Digitalisierung vereinfacht hat.
Die Last der Due Diligence
Mit verwalteten Vermögen von fast CHF 3 Milliarden gehört die Vermögensverwaltungssparte von swisspartners zu den führenden externen Vermögensverwaltern (EAM) der Schweiz. Sie sah sich aufgrund der grossen Zahl an Depotbanken sowie Kooperationen mit Anbietern von Finanzinstrumenten und anderen Finanzintermediären mit einer enormen Menge an Due-Diligence-Prüfungen konfrontiert. Obwohl sich diese Due-Diligence-Anfragen nur marginal unterschieden, war der damit verbundene Zeit- und Arbeitsaufwand jedes Mal ähnlich hoch. Die wiederkehrende Aufgabe war äusserst zeitaufwendig und mitunter lästig.
Die Digitalisierungslösung Comply
2021 entschied sich swisspartners, der Blockchain Association for Finance beizutreten und das Problem mit der Wecan-Plattform anzugehen. Die Einrichtung des Zugangs dauert nur wenige Minuten und war sehr einfach. Compliance- und Risikomanagementdaten werden seither auf einer hochsicheren, gemeinsam genutzten Plattform gespeichert, und swisspartners kann Parteien seiner Wahl Zugriff gewähren. Die vom EAM autorisierten Depotbanken erhalten Änderungsbenachrichtigungen automatisch, sodass individuelle Mitteilungen entfallen. Darüber hinaus lassen sich die Daten aus der Plattform exportieren, sodass sie auch Dritten zur Verfügung gestellt werden können, die noch nicht auf Wecan sind.
Bereitschaft, Genauigkeit und Zeitersparnis
Indem swisspartners seine Daten auf der Wecan-Plattform bei jeder Änderung aktuell hält, ist das Unternehmen jederzeit für Anfragen gerüstet und hat die Gewissheit, dass jede Gegenpartei dieselben korrekten Informationen erhält. Dies ist besonders bei der Erstellung von Unterschriftenlisten von Bedeutung. Durch die drastische Reduzierung von Doppelarbeit hat Wecan redundante «Know-your-EAM»-Anfragen erheblich verringert. Zudem zeigt die Plattform einen einfachen und sicheren Zugang zur Blockchain-Technologie auf. Darüber hinaus hat swisspartners die Garantie, dass alle Gegenparteien jederzeit dieselben Informationen erhalten und niemand vergisst, bei Änderungen informiert zu werden.
Eine klare Empfehlung
"Absolut. Die Nutzung ist einfach und schnell, die Plattform ist übersichtlich und gut strukturiert, die Handhabung ist äusserst leicht und Wecan ist bei Fragen stets sehr schnell verfügbar. Hinzu kommt, dass viele unserer Depotbanken bereits auf der Plattform sind und ständig weitere hinzukommen, was den Nutzen noch weiter steigert."
— Pascal Schmohl, Chief Compliance Officer bei swisspartners