Scopri come swisspartners ha semplificato la propria compliance grazie alla digitalizzazione.
L'onere della due diligence
Con quasi CHF 3 miliardi di attivi in gestione, la divisione di gestione patrimoniale di swisspartners è tra i principali gestori patrimoniali esterni (EAM) della Svizzera. Si trovava ad affrontare un numero enorme di controlli di due diligence a causa dell'elevato numero di banche depositarie e delle cooperazioni con fornitori di strumenti finanziari e altri intermediari finanziari. Sebbene queste richieste di due diligence differissero solo marginalmente, il tempo e l'impegno necessari erano ogni volta altrettanto elevati. L'attività ripetitiva era estremamente dispendiosa in termini di tempo e a volte fastidiosa.
La soluzione di digitalizzazione Comply
Nel 2021 swisspartners ha deciso di aderire alla Blockchain Association for Finance e di affrontare il problema con la piattaforma Wecan. La configurazione dell'accesso richiede solo pochi minuti ed è stata molto semplice. I dati di compliance e di gestione del rischio sono da allora archiviati in una piattaforma condivisa altamente sicura, e swisspartners può concedere l'accesso alle parti di sua scelta. Le banche depositarie autorizzate dall'EAM ricevono automaticamente gli avvisi di modifica, evitando la necessità di notifiche individuali. Inoltre, i dati possono essere estratti dalla piattaforma in modo da poter essere messi a disposizione anche di terzi che non sono ancora su Wecan.
Prontezza, accuratezza e risparmio di tempo
Mantenendo aggiornati i propri dati sulla piattaforma Wecan a ogni modifica, swisspartners è sempre pronta a rispondere alle richieste e ha la certezza che ogni controparte riceva le stesse informazioni accurate. Ciò è particolarmente significativo nella preparazione delle liste delle firme. Riducendo drasticamente le duplicazioni, Wecan ha diminuito in misura significativa le richieste «know-your-EAM» ridondanti. Inoltre, la piattaforma dimostra un approccio semplice e sicuro alla tecnologia blockchain. swisspartners ha inoltre la garanzia che tutte le controparti ricevano sempre le stesse informazioni e che nessuno dimentichi di essere informato in caso di modifiche.
Una calorosa raccomandazione
"Assolutamente. L'utilizzo è semplice e veloce, la piattaforma è chiara e ben strutturata, la gestione è estremamente facile e Wecan è sempre disponibile molto rapidamente in caso di domande. Inoltre, molte delle nostre banche depositarie sono già sulla piattaforma e altre se ne aggiungono costantemente alla lista, il che ne aumenta ulteriormente i vantaggi."
— Pascal Schmohl, Chief Compliance Officer presso swisspartners